藍(lán)鯨新聞1月12日訊，近日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指江海證券有限公司哈爾濱紅軍街證券營(yíng)業(yè)部起名。
決定書顯示，江海證券有限公司哈爾濱紅軍街證券營(yíng)業(yè)部存在回訪制度執(zhí)行不到位、對(duì)個(gè)別客戶回訪不充分、留痕不完整的問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的規(guī)定起名。
對(duì)此，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)江海證券有限公司哈爾濱紅軍街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施起名。
